Publications & Press Release



請注意本網頁內的守則及指引均為自律規管機構最近所提供的版本。自律規管機構有權不時更新有關守則及指引，而本網頁未必能及時反映有關更新。請向相關自律規管機構查詢有關守則及指引的任何最新改動。

自律規管機構所發出的守則及指引
(截至2016年2月29日)

 

  • 保險業監督
規定 版本 生效日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Minimum Requirements specified under section 69(2) and section 70(2)
根據第69(2)條及70(2)條指明的最低限度規定		 1 1995年6月30日 否 否
2 2000年1月1日 有 否
3 2002年1月1日 有 否
4 2002年10月1日 有 否
5 2003年7月1日 有 否
6 2005年1月1日 有 否
Minimum Requirements for Insurance Brokers
保險經紀的最低限度規定		 7 2006年1月1日 有 否
8 2006年5月1日 有 否
9 2008年10月1日 有 否
10 2010年3月1日 有 是

 

  • 香港保險業聯會
守則及指引 版本 發出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents – Handbook for Agents
保險代理管理守則 – 保險代理手冊		 1 1993年1月1日 有 否
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (First Edition)
保險代理管理守則 (初版)		 1 1993年1月1日 有 否
Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Second Edition)
保險代理管理守則 (第2版)		 2 1995年6月1日 有 否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Third Edition)
保險代理管理守則 (第3版)		 3 1998年1月1日 有 否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fourth Edition)
保險代理管理守則 (第4版)		 4 2000年1月1日 有 否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Fifth Edition)
保險代理管理守則 (第5版)		 5 2002年1月1日 有 否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Sixth Edition)
保險代理管理守則 (第6版)		 6 2004年6月1日 有 否
The Code of Practice for the Administration of Insurance Agents (Seventh Edition)
保險代理管理守則 (第7版)		 7 2010年3月1日 有 是
Code of Practice for Life Insurance Replacement
壽險轉保守則		 1  1994年12月1日 有 否
2 2002年10月1日 有 否
3 2005年1月1日 有 否
4 2006年5月1日 有 否
5 2008年10月1日 有 否
6 2010年2月1日 有 是
Cooling-off Period Initiative 1 1996年7月1日 否 否
Cooling-off Period
冷靜期		 2 2003年1月1日 有 否
3 2010年2月1日 有 是
Initiative on Needs Analysis
客戶所需保險分析
 1 2001年6月
(生效日期:2002年1月1日)		 有 否
2 2006年5月1日 有 否
3 2007年2月1日 有 是
Initiative on Financial Needs Analysis 4 2015年7月14日
(生效日期:2016年1月1日)		 否 是
Frequently Asked Questions on Initiative on Financial Needs Analysis 1 2015年11月3日
(生效日期:2016年1月1日)		 否 否
2 29 January 2016 否 是
New Requirements Relating to the Sale of ILAS Products 1 2009年9月
(生效日期: 2009年10月16日(適用於財務需要分析，風險承擔能力問卷，申請人聲明書，及適合性評估); 2009年12月31日(適用於售後監控))		 否 否
Updated Requirements Relating to the Sale of ILAS Products following the Introduction of the SFC Handbook for Unit Trusts and Mutual Funds, Investment-Linked Assurance Schemes and Unlisted Structured Investment Products (“SFC Handbook”) 2 2011年1月
(生效日期:2011年6月24日)		 否 否
Updated Requirements Relating to the Sale of Investment Linked Assurance Scheme (“ILAS”) to Enhance Customer Protection
投資相連壽險計劃 －加強保障客戶權益的最新規定		 3 2013年4月22日
(生效日期:2013年6月30日)		 否 否
4 2014年12月8日
(生效日期: 2015年1月1日(財務需要分析除外); 2015年3月1日(適用於財務需要分析))		 否 是
5 2015年7月14日
(生效日期:2016年1月1日)		 否 是
Questions you need to ask before taking out an ILAS product
購買投資相連壽險問多點知多點		 1 2011年2月 有 否
2 2011年10月14日 有 否
3 2013年6月 有 是
Code of Practice on Person-to-Person Marketing Calls 1 2011年4月1日 否 是
Guidance Note on Gifts 1 2011年5月9日 否 是
Guidance Note on Gifts, Promotions and Incentives for Class A and Class C Products 1 2012年1月
(生效日期:2012年1月1日)		 否 否
2 2014年1月1日 否 是

 

  • 保險代理登記委員會

守則及指引 版本 發出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
GN1 Guidelines on the Definition of “Insurance Agent” under the Insurance Companies Ordinance (Cap.41) (“the Ordinance”) 1 1995年8月9日 否 否
GN2 Guidelines on the Transitional Arrangement 1  1995年8月24日 否 否
GN3 Guidelines on the Training Course of Insurance Agents 1 1996年5月1日 否 否
GN4 Guidelines on Misconduct
指引4 違規行為指引		 1 1998年8月
(生效日期:1998年9月1日)		 否 否
2 1999年5月17日 否 否
3 2000年1月1日 有 否
4 2004年6月1日 有 是
GN5 Guidelines on Handling of Premiums
指引5 代理人應如何處理客戶保費指引		 1 1999年6月1日 否 否
2 1999年11月1日 有 否
3 2000年1月1日 有 否
4 2004年6月1日 有 是
GN6 Guidelines on the Effective Date of Registration of Insurance Agents, Responsible Officers and Technical Representatives
指引6 保險代理、負責人及業務代表的登記生效日期指引		 1 2000年8月1日 有 否
2 2004年6月1日 有 是
GN7 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme
指引7 符合持續專業培訓計劃要求指引		 1 2004年11月30日 有 否
2 2005年6月13日 有 否
3 2010年3月1日 有 是
GN8 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for the Transitional Period
指引8 適用於過渡期之符合持續專業培訓計劃要求指引		 1 2004年11月30日 有 否
2 2005年6月13日 有 否
GN9 Guidance Note on Restricted Scope Travel Business
指引9 受限制的旅遊保險業務指引		 1 2008年1月25日 有 否
2 2010年3月1日 有 是
GN10 Guidance Note on Compliance with the Requirements of the Continuing Professional Development (CPD) Programme for Registered Persons who are Registered as Engaging in Restricted Scope Travel Business (RSTB) only
指引10 符合持續專業培訓計劃要求指引 – 適用於只登記從事受限制的旅遊保險業務的登記人士		 1 2009年6月16日 有 是
GN11 Guidance Note Applicable to Registered Persons Wishing to Engage/Continue to Engage in Investment-linked Long Term (ILLT) Insurance Business on or after 1 March 2010
指引11 適用於在2010年3月1日或以後欲從事/繼續從事投資相連長期保險(投資相連)業務的登記人士的指引		 1 2010年3月1日 有 否
Guidelines on Disciplinary Actions
紀律行動指引		 1 2010年2月24日 有 否
2 2015年6月2日
(生效日期:2015年7月1日)		 有 是

 

  • 香港保險顧問聯會
組織大綱及細則、規則、守則及指引 版本 發出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Memorandum & Articles of Association 1  1993年2月11日 否 否
2  1996年12月10日 否 否
3  2006年2月20日 否 否
4 2010年8月10日 否 否
5 2013年11月21日 否 是
Membership Regulations
會員規則		 1 1993年2月11日 有 否
2 1993年12月14日 有 否
3 1995年10月26日 有 否
4 1996年12月10日 有 否
5 2006年10月10日 有 否
6 2010年8月10日 有 否
7 2012年10月17日 有 否
8 2013年1月15日 有 否
9 2013年6月11日 有 否
10 2014年4月8日 有 否
11 2015年7月15日 有 是
Code of Conduct
專業守則		 1 1993年2月11日 有 否
2 1993年12月14日 有 否
3 1995年10月26日 有 是
IIQAS CPD Programme Administrative Framework
保險中介人持續專業培訓計劃行政綱要		 1 2003年9月17日 否 否
2 2005年3月10日 否 否
3 2006年7月10日 否 是
Regulations for Insurance Brokers Engaged in Advising on Linked Long Term Insurance or Arranging or Negotiating Policies of Linked Long Term Insurance
保險經紀就投資相連長期壽險提供意見或洽談或安排投資相連長期壽險合約的規則		 1 2011年7月22日 有 是
Penalty Guidelines 1 2014年1月23日 否 是
Guidance Note on Annual Certification for Adequate Professional Indemnity Insurance 1 2007年3月7日 否 否
2 2009年6月10日 否 是
Guidance Note on Registering Alternate Chief Executive 1 2007年4月23日 否 是
Guidance Note on Proper Delivery of Long Term Insurance Policy 1 2007年4月23日 否 否
2 2010年1月29日 否 是
Guidance Note on Conducting Needs Analysis for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance) 1 2007年6月22日 否 否
Guidance Note on Conducting “Know Your Client” Procedures for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance) 2 2014年4月8日 否 否
3 2014年12月18日 否 否
Guidance Note on Conducting “Know Your Client” Procedures for Long Term Insurance Business 4 2015年10月13日
 否 是
Guidance Note on Annual Certification by Members Being Engaged in Long Term Insurance Business for Compliance with IA's Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing 1 2007年6月22日 否 否
Guidance Note on Annual Certification by Members Being Engaged in Long Term Insurance Business for Compliance with IA’s Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing 2 2012年3月15日 否 否
3 2014年1月23日 否 是
Guidance Note on Documentary Proof of Educational Attainment for Registration's Purpose 1 2007年10月15日 否 否
2 2012年3月15日 否 是
Guidance Note on the Administrative Framework in relation to and arising from the enhanced IIQE Paper for Investment-linked Long Term Insurance 1 2009年12月8日 否 否
Guidance Note on Dealing with Referral Business 1 2010年5月7日 否 是
Guidance Note on Client Agreement for Linked Long Term Insurance Business 1 2011年7月22日 否 是
Guidance Note on Address Proof for Registration's Purpose 1 2012年3月15日 否 是
Guidance Note on Keeping of Separate Client Monies 1 2013年8月16日 否 否
2 2015年5月12日 否 是
Guidance Note on Product Recommendation for Long Term Insurance Business (Including Linked Long Term Insurance) 1 2014年12月18日 否 否
Guidance Note on Product Recommendation for Long Term Insurance Business 2 2015年10月13日
 否 是
Guidance Note on Using Business Names or Brand or Trade Names 1 2015年9月17日 否 是

 

  • 香港專業保險經紀協會
組織大綱及細則、規則、守則及指引、及會員通告 版本 發出日期 中文版本(有/否) 生效中
(是/否)
Memorandum and Articles of Association
(The 4th and 5th versions are available in forms of special resolutions only.)		 1 1988年1月29日 否 否
2 1994年10月27日 否 否
3 1997年2月27日 否 否
4 2002年2月25日 否 否
5 2004年7月20日 否 否
6 2005年2月3日 否 否
7 2014年10月8日 否 是
Membership Regulations 1 1988年1月29日 否 否
2 1994年10月27日 否 否
3 1997年2月27日 否 否
4 2003年10月1日 否 否
5 2013年4月15日 否 否
6 2015年2月1日 否 是
PIBA Membership Withdrawal Conditions and Requirements 1 2004年8月1日 否 否
2 2005年10月1日 否 否
3 2006年6月1日 否 是
Guideline on Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (“IIQAS”) Continuing Professional Development (“CPD”) Programme 1 2007年10月5日 否 否
2 2012年10月22日 否 否
3 2014年4月11日 否 否
4 2014年12月12日 否 是
Annual Certification for Compliance with the Guidance Note on Prevention of Money Laundering and Terrorist Financing 1 2007年11月7日 否 否
Annual Compliance Certification – Guideline on Anti-Money Laundering and Counter-Terrorist Financing (AML) published under S7 of the AMLO and S4A of ICO 2 2014年4月4日 否 是
Guidelines on Alternate Chief Executive Registration 1 2008年10月2日 否 是
Code of Conduct for Insurance Brokers Conducting Investment Linked Business 1 2011年1月8日 否 否
2 2013年12月20日 否 是
Guidance Note on Conducting Investment Linked Business 1 2014年12月24日 否 是
Penalty Guidelines 1 2013年12月30日 否 是
Circular letter: Imprinting Registration Number on Name Cards 1 2001年12月22日 否 是
Circular letter: Guidelines on name card and stationery 1 2005年6月20日 否 是
Circular letter: Insurance Intermediaries Quality Assurance Scheme (IIQAS) - Professional Upgrade of Investment-linked Long Term Insurance Examination 1 2009年12月31日 否 否
Circular letter: Non-disclosure of (1) disciplinary / bankruptcy records (2) criminal records 1 2012年2月20日 否 是
Circular letter: Using Erasable Ink Pen 1 2012年3月28日 否 是
Circular letter: Cross-Border (People’s of Republic of China (PRC)) Selling 1 2012年9月12日 否 是
Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”) and Technical Representative (“TR”) 1  2014年4月7日 否 是
Circular letter: Dual Registration of Chief Executive (“CE”) 2 2016年1月27日 否 是
Circular letter: Deductible greater than Net Assets Value (“DGNAV”) under the Professional Indemnity Insurance (“PII”) Policy 1 2015年9月29日 否 是
Circular letter: PIBA Financial Needs Analysis (“FNA”) Form for both Class A and C Products pursuant to “Initiative on FNA” issued by the Hong Kong Federation of Insurers (“HKFI”) 1 2016年1月5日 否 是

 

 

 
 

2013| 重要告示 修訂日期: 2016年4月14日